Perguntas frequentes sobre o estado de cliente profissional eletivo
Nota: esta página é apenas para fins informativos. Certos serviços e funcionalidades podem não estar disponíveis na sua jurisdição.
O que é o estado de cliente profissional eletivo?
O estado de cliente profissional eletivo permite que um cliente não profissional elegível solicite ser tratado como cliente profissional ao abrigo da MiFID II.
É um processo de adesão voluntária. Precisa de solicitar a alteração pessoalmente, cumprir os critérios aplicáveis e completar o processo escrito exigido antes que a reclassificação entre em vigor.
Quem pode candidatar-se ao estatuto de cliente profissional eletivo?
Pode solicitar o estatuto de cliente profissional opcional se estiver atualmente classificado como cliente não profissional e cumprir pelo menos dois dos três critérios de qualificação.
Quais são os critérios de qualificação?
É necessário cumprir pelo menos dois dos seguintes critérios:
o seu portefólio de instrumentos financeiros, incluindo depósitos em numerário, excede EUR 500,000
realizou transações de tamanho significativo no mercado relevante com uma frequência média de 10 por trimestre nos quatro trimestres anteriores
trabalhou durante pelo menos um ano no setor financeiro numa função profissional que exige conhecimento das transações ou serviços que está a solicitar
Cumprir dois dos três critérios faz-me automaticamente um cliente profissional?
N.º
Cumprir os critérios significa que o seu pedido pode ser considerado. Ainda precisa de solicitar a reclassificação e completar o processo escrito necessário antes que o seu estado mude.
Como posso solicitar o estatuto de cliente profissional eletivo?
Pode iniciar o seu pedido a partir da sua página de perfil ou diretamente da página de trading X-Perps.
Do seu perfil
Abra o seu Perfil.
Encontre a conta Profissional.
Selecione Aplicar.
Siga os passos no ecrã para enviar o seu pedido.
Da página de trading X-Perps
Para X-Perps que suportam alavancagem mais alta, como contratos selecionados de BTC ou ETH:
Abra um mercado X-Perp elegível.
Abra o menu de ajuste de alavancagem.
Selecione 50x.
Se ainda não estiver classificado como cliente profissional, será solicitado que inicie o processo de candidatura.
Siga os passos no ecrã para enviar o seu pedido.
Na página de trading web
Na página de trading web, pode também ver um banner Unlock Professional Account no painel de ordens. Selecione o banner para iniciar o processo de candidatura.
A disponibilidade dos pontos de entrada pode depender do mercado e da elegibilidade da sua conta.
Nota: o seu estado só muda depois de concluídas as três etapas.
A OKX pode alterar automaticamente o meu estado para profissional eletivo?
N.º
O estado profissional eletivo deve ser solicitado por si. Não podemos colocá-lo nesta categoria sem que inicie o processo.
O estado de cliente profissional eletivo está disponível para todos os produtos OKX?
N.º
Na nossa plataforma, o estado de cliente profissional eletivo está atualmente disponível para X-Perps. Clientes profissionais elegíveis podem aceder a uma alavancagem de até 50x em X-Perps.
O estado profissional eletivo altera o funcionamento dos X-Perps?
Não. A mecânica subjacente do trading mantém-se a mesma. Liquidação, liquidez, desvio e liquidação funcionam da mesma forma independentemente da categoria do cliente.
O que pode mudar é a alavancagem disponível para si.
Que proteções podem mudar se eu me tornar um cliente profissional eletivo?
Os clientes profissionais não recebem todas as mesmas proteções regulamentares que os clientes não profissionais. As alterações podem incluir:
menos ou diferentes requisitos de informação, divulgação e aviso
alterações aos direitos de compensação dos investidores
diferentes requisitos de adequação e conveniência
certas proteções ao consumidor que deixam de se aplicar ou que se aplicam de forma diferente
diferenças no acesso a alguns mecanismos de reclamações ou resolução de contestações
Antes de a sua reclassificação entrar em vigor, forneceremos um aviso por escrito explicando as proteções que poderá perder.
Continuarei a estar coberto por um esquema de compensação para investidores?
A sua elegibilidade para certos direitos de compensação de investidor pode ser afetada se for tratado como cliente profissional.
As proteções que podem ser alteradas serão explicadas por escrito antes de confirmar o seu pedido.
Qual é a diferença entre o estado profissional eletivo e a minha classificação de cliente atual?
A sua classificação atual é determinada através da avaliação de adequação.
O estado profissional eletivo é diferente: é um processo separado que um cliente não profissional elegível solicita ativamente e que requer o teste de dois em três e um procedimento escrito separado.
Ainda preciso completar a avaliação de adequação?
Sim.
O estado profissional eletivo é separado da avaliação de adequação e não a substitui.
Deve completar a avaliação de adequação antes de aceder a derivados na nossa plataforma, independentemente da sua categoria de cliente.
Posso solicitar o estado profissional eletivo antes de completar a avaliação de adequação?
N.º
A avaliação de adequação continua a ser um requisito separado para aceder a derivados na nossa plataforma.
Posso solicitar tratamento profissional apenas para um serviço específico?
Sim. O seu pedido por escrito pode solicitar ser tratado como cliente profissional, de forma geral ou para um serviço específico.
A OKX recomenda tornar-se um cliente profissional eletivo?
N.º
A OKX Europe Markets Limited presta serviços apenas de execução e não recomenda se deve solicitar a reclassificação.
A decisão de solicitar o estatuto de cliente profissional eletivo é sua.
Posso voltar a ter o estado de cliente não profissional mais tarde?
Sim.
Se já não desejar ser classificado como cliente profissional eletivo, pode contactar o nosso OKX Assistant por escrito e solicitar o regresso à classificação de cliente não profissional.
O que preciso antes de solicitar o estado de cliente profissional eletivo?
Antes de solicitar a reclassificação, precisa de:
concluir a verificação de identidade
concluir a avaliação de adequação
cumprir pelo menos dois dos três critérios de qualificação
submeta o pedido por sua própria iniciativa
Deverá então completar o processo obrigatório de aviso escrito e reconhecimento antes que a reclassificação entre em vigor.
O estado de cliente profissional significa que o trading é menos arriscado?
N.º
O estado de cliente profissional altera a sua classificação regulatória e pode afetar a alavancagem disponível para si. Não elimina os riscos do trading com alavancagem.
Os riscos de liquidação, liquidez e desvio continuam a aplicar-se, e uma alavancagem mais elevada pode aumentar tanto os ganhos potenciais como as perdas.